陜西省政府投資管理辦法

《陜西省政府投資管理辦法》已經(jīng)2020年10月15日省人民政府第22次常務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2020年12月1日起施行。

省 長：趙一德
2020年10月27日

陜西省政府投資管理辦法

第一章　總　則

第一條　為了充分發(fā)揮政府投資作用，提高政府投資效益，規(guī)范政府投資行為，激發(fā)社會投資活力，根據(jù)國務院《政府投資條例》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱政府投資，是指在本省范圍內(nèi)使用預算安排的資金進行固定資產(chǎn)投資建設(shè)活動，包括新建、擴建、改建、技術(shù)改造等。

第三條　政府投資資金應當投向市場不能有效配置資源的社會公益服務、公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護、重大科技進步、社會管理、國家安全等公共領(lǐng)域的項目，以非經(jīng)營性項目為主。

第四條　政府投資應當遵循科學決策、規(guī)范管理、注重績效、公開透明的原則，與本地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平和財政收支狀況相適應。

縣級以上人民政府應當加強對政府投資資金的預算約束?？h級以上人民政府及其有關(guān)部門不得違法違規(guī)舉借債務籌措政府投資資金。

第五條　政府投資資金按項目安排，以直接投資方式為主；對確需支持的經(jīng)營性項目，主要采取資本金注入方式，也可以適當采取投資補助、貸款貼息等方式。

直接投資是指縣級以上人民政府安排政府投資資金投入非經(jīng)營性項目，并由縣級以上人民政府有關(guān)機構(gòu)或其指定、委托的機關(guān)、團體、事業(yè)單位等作為項目法人單位組織建設(shè)實施的方式。

資本金注入是指縣級以上人民政府安排政府投資資金作為經(jīng)營性項目的資本金，指定政府出資人代表行使所有者權(quán)益，項目建成后政府投資形成相應國有產(chǎn)權(quán)的方式。

投資補助是指縣級以上人民政府安排政府投資資金，對市場不能有效配置資源、確需支持的經(jīng)營性項目，適當予以補助的方式。

貸款貼息是指縣級以上人民政府安排政府投資資金，對使用貸款的投資項目貸款利息予以補貼的方式。

第六條　縣級以上人民政府發(fā)展改革部門為政府投資綜合管理部門（以下稱投資主管部門），依法履行政府投資綜合管理職責。其他有關(guān)部門按照本辦法和本級人民政府規(guī)定的職責分工，履行相應的政府投資管理職責。

第二章　政府投資決策

第七條　縣級以上人民政府應當根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、中期財政規(guī)劃和國家宏觀調(diào)控政策，結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展水平和財政收支狀況，統(tǒng)籌安排使用政府投資資金的項目，規(guī)范使用各類政府投資資金。

第八條　政府采取直接投資方式、資本金注入方式投資的項目（以下統(tǒng)稱政府投資項目），項目單位應當編制項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計，按照政府投資管理權(quán)限和規(guī)定的程序，報投資主管部門或者其他有關(guān)部門審批。

第九條　除涉及國家秘密的項目外，項目單位應當通過陜西省投資項目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱在線平臺）申報項目，縣級以上人民政府投資主管部門和其他有關(guān)部門應當通過在線平臺，使用在線平臺生成的項目代碼辦理政府投資項目審批手續(xù)。

縣級以上人民政府投資主管部門和其他有關(guān)部門應當通過在線平臺列明與政府投資有關(guān)的規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策等，公開政府投資項目審批的辦理流程、辦理時限等，并為項目單位提供相關(guān)咨詢服務。

第十條　項目單位應當加強項目前期工作，保證項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計的編制格式、內(nèi)容和深度達到規(guī)定要求，并對相關(guān)文本和附具的其他文件的真實性、合法性、完整性負責。

可行性研究報告應當由具備相應資信的工程咨詢機構(gòu)編制，初步設(shè)計應當由具備相應資質(zhì)的工程設(shè)計單位編制。

第十一條　縣級以上人民政府投資主管部門和其他有關(guān)部門在批復可行性研究報告、初步設(shè)計前，應當履行咨詢評估程序，咨詢評估意見應當作為項目審批的重要參考。

對經(jīng)濟社會發(fā)展、社會公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的政府投資項目，縣級以上人民政府投資主管部門或者其他有關(guān)部門應當在中介服務機構(gòu)評估、公眾參與、專家評議、風險評估的基礎(chǔ)上作出是否批準的決定。

縣級以上人民政府投資主管部門或者其他有關(guān)部門對項目不予批準的，應當書面通知項目單位并說明理由。

第十二條　項目建議書應當包含項目建設(shè)的必要性、主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措及社會效益和經(jīng)濟效益分析，并附相關(guān)文件資料。

第十三條　項目單位依據(jù)項目建議書批復文件，組織編制可行性研究報告?？尚行匝芯繄蟾鎽攲椖吭诩夹g(shù)和經(jīng)濟上的可行性及社會效益、節(jié)能資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境影響、社會穩(wěn)定風險等進行全面分析論證。

可行性研究報告應當包含項目的勘察、設(shè)計、施工和監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料等采購活動的具體招標范圍(全部或者部分招標)、招標組織形式（委托招標或者自行招標）和招標方式（公開招標或者邀請招標）。

第十四條　可行性研究報告批復依法應當包含項目名稱、建設(shè)地點、主要建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、建設(shè)工期、投資估算和資金來源、招標投標審批意見等內(nèi)容。

第十五條　項目單位應當按照國家有關(guān)規(guī)定和可行性研究報告批復文件的要求組織編制初步設(shè)計。

初步設(shè)計應當明確各單項工程或者單位工程的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標準、用地規(guī)模、主要材料、設(shè)備規(guī)格、技術(shù)參數(shù)等設(shè)計方案。

第十六條　項目單位應當依據(jù)批復的初步設(shè)計方案組織編制投資概算。投資概算應當包括國家規(guī)定的項目建設(shè)所需的全部費用。

初步設(shè)計提出的投資概算超過經(jīng)批準的可行性研究報告提出的投資估算10%的，項目單位應當向投資主管部門或者其他有關(guān)部門報告，投資主管部門或者其他有關(guān)部門可以要求項目單位重新報送可行性研究報告。

第十七條　對下列政府投資項目，可以按照國家有關(guān)規(guī)定簡化需要報批的文件和審批程序：

（一）相關(guān)規(guī)劃中已經(jīng)明確的項目；

（二）部分擴建、改建項目；

（三）建設(shè)內(nèi)容單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡單的項目；

（四）為應對自然災害、事故災難、公共衛(wèi)生事件、社會安全事件等突發(fā)事件需要緊急建設(shè)的項目。

第十八條　采取投資補助、貸款貼息等方式安排政府投資資金的，項目單位應當按照國家有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。

第三章　政府投資年度計劃

第十九條　縣級以上人民政府應當組織編制政府投資年度計劃。

縣級以上人民政府有關(guān)部門對其負責安排的本行業(yè)、本領(lǐng)域的政府投資編制部門年度計劃。

投資主管部門負責匯總部門年度計劃，編制本級政府投資年度計劃。

各有關(guān)部門按照職責下達本行業(yè)、本領(lǐng)域的投資計劃，投資計劃文件應當抄送投資主管部門和審計等部門。

第二十條　政府投資年度計劃應當和本級預算相銜接。未納入政府投資年度計劃的項目當年不予安排預算資金，為應對自然災害、事故災難、公共衛(wèi)生事件、社會安全事件等突發(fā)事件需要緊急建設(shè)的項目除外。

第二十一條　政府投資年度計劃應當明確項目單位、項目名稱、建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模、建設(shè)工期、項目總投資、年度投資額及資金來源等事項。

第二十二條　列入政府投資年度計劃的項目應當符合下列條件：

（一）采取直接投資方式、資本金注入方式的，可行性研究報告已經(jīng)批準或者投資概算已經(jīng)核定；

（二）采取投資補助、貸款貼息等方式的，已經(jīng)按照國家和本省有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)；

（三）縣級以上人民政府有關(guān)部門規(guī)定的其他條件。

第二十三條　縣級以上人民政府財政部門應當根據(jù)經(jīng)批準的預算，按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，及時、足額辦理政府投資資金撥付。

第四章　政府投資項目實施

第二十四條　政府投資項目開工建設(shè)，應當符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的建設(shè)條件；不符合規(guī)定建設(shè)條件的，不得開工建設(shè)。

第二十五條　鼓勵政府投資項目采用工程保險和履約擔保的方式進行風險管控。

第二十六條　政府投資項目應當按照審批部門批準的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)內(nèi)容實施，不得擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標準或者改變設(shè)計方案。擬變更建設(shè)地點或者擬對建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等作較大變更的，應當按照規(guī)定的程序報原審批部門審批。

第二十七條　政府投資項目所需資金應當按照國家和本省有關(guān)規(guī)定確保落實到位。

政府投資項目建設(shè)單位應當按時足額支付工程款，不得由施工單位墊資建設(shè)。

第二十八條　經(jīng)核定的投資概算是控制政府投資項目總投資的依據(jù)。政府投資項目建設(shè)投資原則上不得超過經(jīng)核定的投資概算。

項目建設(shè)期間，因國家政策調(diào)整、價格上漲、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化等原因確需增加投資概算的，項目單位應當提出調(diào)整方案及資金來源，按照規(guī)定的程序報原初步設(shè)計審批部門核定。

原初步設(shè)計審批部門應當對概算調(diào)整方案進行咨詢評估。其中，概算調(diào)增幅度超過原核定概算10%的，可以商同級審計機關(guān)進行審計后，根據(jù)審計結(jié)果進行處理。

涉及預算調(diào)整或者調(diào)劑的，依照有關(guān)預算的法律法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十九條　政府投資項目應當按照國家和本省有關(guān)規(guī)定合理確定并嚴格執(zhí)行建設(shè)工期，任何單位和個人不得非法干預。

第三十條　政府投資項目建成后，應當按照國家和本省有關(guān)規(guī)定進行竣工驗收。

項目竣工驗收合格后，項目單位應當及時辦理竣工財務決算和固定資產(chǎn)移交。

政府投資項目結(jié)余的財政資金，應當按照國家和本省有關(guān)規(guī)定繳回國庫。

第三十一條　縣級以上人民政府投資主管部門或者其他有關(guān)部門應當按照國家有關(guān)規(guī)定選擇有代表性的已建成政府投資項目，委托中介服務機構(gòu)對所選項目進行后評價。后評價應當根據(jù)項目建成后的實際效果，對項目審批和實施進行全面評價并提出明確意見。

第五章　監(jiān)督管理

第三十二條　縣級以上人民政府投資主管部門負責監(jiān)督檢查本級政府投資年度計劃的執(zhí)行情況，并向本級人民政府專題報告。

第三十三條　縣級以上人民政府投資主管部門和依法對政府投資項目負有監(jiān)督管理職責的其他部門應當采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式，加強對政府投資項目實施情況的監(jiān)督檢查。

第三十四條　縣級以上人民政府投資主管部門和依法對政府投資項目負有監(jiān)督管理職責的其他部門應當建立政府投資項目信息共享機制，通過在線辦理或者系統(tǒng)關(guān)聯(lián)等方式，將審批事項、要件辦理情況等項目信息通過在線平臺實現(xiàn)共享。

第三十五條　項目單位應當通過在線平臺如實報送政府投資項目開工建設(shè)、建設(shè)進度、竣工等基本信息。

項目單位應當按照國家有關(guān)規(guī)定，將項目審批和實施過程中的有關(guān)文件、資料存檔。

項目單位、工程咨詢機構(gòu)、工程設(shè)計單位和中介服務機構(gòu)應當接受行政執(zhí)法機關(guān)依法進行的監(jiān)督檢查，如實提供有關(guān)資料。

第三十六條　除涉及國家秘密的項目外，縣級以上人民政府及其部門應當通過在線平臺依法公開政府投資年度計劃、政府投資項目審批、實施以及監(jiān)督檢查的信息。

縣級以上人民政府及其部門應當做好協(xié)同監(jiān)管，加強事中事后監(jiān)管，主動接受社會監(jiān)督。

第三十七條　政府投資項目的績效管理、建設(shè)工程質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理等事項，依照有關(guān)法律法規(guī)、國家和本省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章　法律責任

第三十八條　有下列情形之一的，責令改正，對負有責任的領(lǐng)導人員和直接責任人員依法給予處分：

（一）超越審批權(quán)限審批政府投資項目；

（二）對不符合規(guī)定的政府投資項目予以批準；

（三）未按照規(guī)定核定或者調(diào)整政府投資項目的投資概算；

（四）為不符合規(guī)定的項目安排投資補助、貸款貼息等政府投資資金；

（五）履行政府投資管理職責中其他玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的情形。

第三十九條　有下列情形之一的，依照有關(guān)預算的法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定追究法律責任：

（一）政府及其有關(guān)部門違法違規(guī)舉借債務籌措政府投資資金；

（二）未按照規(guī)定及時、足額辦理政府投資資金撥付；

（三）轉(zhuǎn)移、侵占、挪用政府投資資金。

第四十條　項目單位有下列情形之一的，責令改正，根據(jù)具體情況，暫停、停止撥付資金或者收回已撥付的資金，暫?；蛘咄Ｖ菇ㄔO(shè)活動，對負有責任的領(lǐng)導人員和直接責任人員依法給予處分：

（一）未經(jīng)批準或者不符合規(guī)定的建設(shè)條件開工建設(shè)政府投資項目；

（二）弄虛作假騙取政府投資項目審批或者投資補助、貸款貼息等政府投資資金；

（三）未經(jīng)批準變更政府投資項目的建設(shè)地點或者對建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等作較大變更；

（四）擅自增加投資概算；

（五）要求施工單位對政府投資項目墊資建設(shè)；

（六）無正當理由不實施或者不按照建設(shè)工期實施已批準的政府投資項目。

第四十一條　項目單位未按照規(guī)定將政府投資項目審批和實施過程中的有關(guān)文件、資料存檔備查，或者轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄項目有關(guān)文件、資料的，責令改正，對負有責任的領(lǐng)導人員和直接責任人員依法給予處分。

第四十二條　中介服務機構(gòu)及其工作人員在工作過程中有弄虛作假或者重大疏忽情形的，責令改正，依照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定予以處罰，并將相關(guān)信息納入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（陜西）和全國信用信息共享平臺（陜西）。

第四十三條　違反本辦法規(guī)定的行為，法律、法規(guī)已有處罰規(guī)定的，從其規(guī)定。

第七章　附　則

第四十四條　本辦法自2020年12月1日起施行。